自然资源的诅咒

图片:布雷森·霍兰德
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通过 塞尔吉奥·冈萨加·德·奥利维拉*

一个国家的发展并不取决于自然资源的丰富或稀缺

1.

古人说,弗里吉亚(现在的土耳其安纳托利亚)国王迈达斯非常关心他的王国中穷人的困境。他投入了大量的时间和金钱来减轻这些人的痛苦。迈达斯的行为如此频繁,并受到臣民的赞赏,以至于他的名声很快就超出了王国的边界,传到了奥林匹斯众神的耳朵。有一天,迈达斯请求酒神巴克斯帮助他摆脱贫困。

考虑到他的好意,巴克斯答应了他一个请求。迈达斯不假思索地告诉他,他想把他接触到的一切都变成金子,并确信所产生的金子可以解决他王国中的所有问题。请求被接受,迈达斯回到家。最初的时刻非常令人欣喜。迈达斯将各种物体变成了黄金文物。花瓶、家具、餐具甚至植物都因国王的触摸而闪闪发光。过了一会儿,就到了吃晚饭的时间了。到了餐桌上,他惊恐地发现,他碰过的所有食物都变成了金子。没有办法吃饭。

万般无奈之下,女儿赶紧上前帮忙。当他触碰他的父亲时,他就变成了一尊金色的雕像。迈达斯明白,他得到的不是祝福,而是诅咒。绝望之下,他再次请求巴克斯的帮助。慷慨的神告诉他,当迈达斯在城堡附近的河里沐浴时,魔法就会消失。河水会带走黄金的诅咒。尚不清楚是由于传说,还是由于古老的地质构造,长期以来,安纳托利亚的帕克托洛河的沙子里富含金块。

1993年,英国经济学家、兰开斯特大学教授理查德·奥蒂创造了“自然资源诅咒”一词,以表明拥有大量矿产和农业储备的国家很难将这些财富转化为人民的福祉。就像传说中的那样,丰富的自然资源并不是通向没有苦难和贫困的未来的安全通行证。

然而,经济科学中关于这一诅咒存在的经验证明并不一致。存在严重争议。这些争议源于定义自然资源丰度的不同方法。

使用导出级别的作者 商品作为衡量丰度的参数,发现了诅咒的证据。这方面最著名的研究是由 Jeffrey Sachs 和 Andrew Warner 在 1997 年发表的,他们通过对 95 世纪 1970 年代至 1990 年代 XNUMX 个国家的样本进行分析,发现“自然资源的出口强度”与“自然资源的出口强度”之间存在反比关系。经济增长”。换句话说,在这些作者看来,大宗商品出口国在将这些财富转化为经济和社会发展的过程中遇到了许多困难。[1]

最近,这种认识遭遇了强烈的逆转和许多质疑。其他作者使用自然资源库存作为分析这一现象的关键变量。在这种情况下,他们没有发现诅咒的证据。 Christa Brunnschweiler和Erwin Bulte在2008年发表的一篇文章中,研究了60年至1970年期间的2000个国家,发现“自然资源丰富”与“经济增长”之间存在直接相关性,这意味着否认诅咒的发生。[2]

但归根结底,自然资源的丰富或稀缺真的对发展具有决定性作用吗?为什么有些国家能够化祸为福,而另一些国家则不然?如今,丰富的自然资源会成为没有苦难和贫困的未来的障碍吗?为了帮助澄清这一争议,值得回顾一下自工业革命以来的近期经济史,这段经济史将世界分为中心国家和外围国家。

2.

西欧和美国从18世纪末、19世纪到20世纪初,实现了相当大的经济飞跃,与其他国家拉开了距离。简单地说,中心国家的资本积累、生产率提高和收入分配与外围国家这些变量的停滞之间形成了一种良性循环。

国家之间这种分离过程的部分原因可归因于资本体系内部的力量,其中最具竞争力和创新能力的公司将能力最差的公司排除在市场之外,这一过程被约瑟夫·熊彼特称为“创造性破坏”。在国际层面上,当某个国家的先驱企业创造了外围地区后来者难以克服的竞争优势时,这一过程就会重现。

更重要的是,最具竞争力和创新力的公司所在的环境促进了该地区整个经济效率的提高。越来越多的盈余以利润的形式产生并分配给管理和技术方面的创新,以自我喂养的方式促进今天所谓的自主增长。诚然,自主增长不仅仅由创新产生,但这是其主要变量之一。

市场逻辑不断拉大发达地区与落后地区的差距。一方面,工业化产品附加值较高,一般制造商较少,往往处于垄断、寡头或垄断竞争状态,利润率较高。另一方面,原材料充足,众多生产商面临激烈竞争,利润率较低。

此外,前体地区产生的超额利润可以形成贷款货币储备。许多外围国家为了支付进口费用,借用这些资源,并通过利率机制,将外围产生的部分财富转移到中心。这种二元性一旦确立,无论从经济还是政治角度来看,都很难扭转。

然而,中央国家的发展并不仅仅取决于市场经济的内在逻辑。在绝大多数情况下,成功国家的政府从一开始就保护他们的公司,直到他们能够在国际市场上竞争。

在工业革命的发源地英国,对此采取了严格的规定。麻省理工学院的达伦·阿塞莫格鲁和哈佛大学的詹姆斯·罗宾逊在他们的书中 国家为何失败 写道:“1688 年之后,虽然国内建立了更加平等的条件,但在国际层面,议会致力于扩大英国的特权——这不仅体现在马德拉斯的法律上,也体现在航海法中,其中第一个航海法该法于 1651 年颁布,并将以某种形式在接下来的 200 年内继续有效。这些法律旨在促进英国对国际贸易的垄断,尽管其特殊性在于它不是国家垄断,而是私营部门垄断。基本原则是英国贸易应通过英国船只运输。法律禁止悬挂外国国旗的船只将货物从欧洲以外运输到英国或其殖民地;他们还禁止使用第三国船舶将原产于其他欧洲国家的产品运输到英国。英国贸易商和生产商的这种优势自然会增加他们的利润率,并可能鼓励这些新的高利润活动领域的创新”。[3]

同样,哥伦比亚大学的理查德·尼尔森在他的书中 经济增长的源泉在研究两次世界大战期间美国经济的保护主义时,他写道:“大多数依赖外国市场的工业化国家都经历了困难时期……北美工业在很大程度上仍然与这些问题隔绝。自内战以来,该国一直是高度保护主义的国家。 1920 年代,尽管北美工业实力不断增强,但进口壁垒却不断增加,首先是 1922 年的福特尼-麦坎伯关税,后来是著名的 1930 年的霍利-斯穆特关税。但国内市场足以维持生产率的快速增长以及新技术和新产品的持续开发和传播。”[4]

3.

但国家干预不仅仅是提高关税和关税壁垒的问题。与海关保护同样重要的是政府提高当地经济效率的行动。随着公共和私人投资集中于教育、技术发展、物质基础设施(能源、交通和通信)、社会基础设施(健康、住房、基本卫生和城市交通)以及提高国家官僚机构的效率,生产力得到了增长。

这些投资提高了所有公司的竞争力,使得与落后国家同行的比较更加不平等。此外,这些与收入分配相关的行动在大多数情况下创造了一个强大的内部市场,能够支持和促进生产体系,形成一个坚实的外部竞争平台。

但事情不仅如此。许多先行国家努力阻止落后国家实现发展。他们通过各种途径寻求在国际层面实行贸易自由,同时保护本国公司和国内市场。这些国家常常使用武力阻止落后国家开展更精细的工业生产。

达龙·阿西莫格鲁 (Daron Acemoglu) 和詹姆斯·罗宾逊 (James Robinson) 已经提到过,他们写道:“中国从未被欧洲列强正式殖民过——尽管在 1839 年至 1842 年间以及后来的 1856 至 1860 年间,在鸦片战争中被英国击败之后,中国不得不签署一系列屈辱性条约,允许欧洲出口产品进入”,并继续说道:“日本……生活在专制政权之下。德川家族在 1600 年代掌权,控制了也禁止国际贸易的封建制度。日本还面临着西方干预造成的危急局面,当时四艘美国军舰在马修·佩里 (Matthew C. Perry) 的指挥下于 1853 年 XNUMX 月进入江户湾,并强加了类似于英国在鸦片战争中从中国手中夺取的商业特许权。

综上所述,制度的逻辑、保护内部市场的具体行动、经济效率的提高以及对后来者的封锁,极大地改变了工业革命后的世界格局,创造了一种国际分工,这在很大程度上有利于前身国家。

此外,在许多外围国家,当地精英对工厂和最现代生产技术的到来反应强烈。这是因为他们担心工人、商人和学生的集中可能会带来新的思想和政治运动,从而改变建立封建或半封建秩序的现行权力体系。

达龙·阿塞莫格鲁 (Daron Acemoglu) 和詹姆斯·罗宾逊 (James Robinson) 在谈到沙皇俄国时写道:“……1849 年颁布了一项新法律,对莫斯科任何地区可以开设的工厂数量设定了严格限制,并明确禁止开设任何工厂。新的棉花或羊毛和铁铸件。在其他行业,例如纺织和染色,需要获得军事总督的授权才能开设新的制造工厂。此后不久,一项旨在防止潜在叛逆工人集中在该市的法律将明确禁止棉纺。” ......“对铁路的反对伴随着对工业的反对,就像奥匈帝国一样。直到 1842 年,俄罗斯只有一条铁路:皇村铁路,全长 27 公里,将圣彼得堡与皇村和巴甫洛夫斯克的皇宫分隔开来。

在巴西也不例外。整个 1888 世纪,当地精英对奴隶制的终结反应强烈,以至于直到 XNUMX 年才正式废除奴隶制,距先行国家工业革命开始一个多世纪之后。

最后,对发达与欠发达分离的机制和过程的分析使我们能够回答本文开头提出的问题。一切都表明,这种分离很少或根本没有受到自然资源丰富或稀缺的影响,这证实了最新的实证研究。事实上,可以观察到,成功的轨迹是自主市场力量的结合,与决心实现这一目标的国家诱导发展有关。

事实上,今天的中华人民共和国可以观察到自主增长和诱导增长之间的共生关系,其中很大一部分生产是私人的(约 60%),而国家制定战略指导方针、计划并控制重要的经济部门。 。这一经验的结果是,中国在过去四十年中以每年接近10%的速度增长,使约800亿人摆脱了贫困。

无论如何,无论从实证分析还是历史记录来看,我们都不难看出,美国、澳大利亚、加拿大、挪威、芬兰、新西兰等发达国家都拥有丰富的自然资源。与此同时,尼日利亚、安哥拉、委内瑞拉、伊拉克、利比亚、刚果、玻利维亚和苏丹等其他国家尽管资源丰富,但仍然不发达。

由此可以肯定,即使像中国或其他国家那样较晚的发展,也不取决于自然资源的丰富或稀缺。这个过程从根本上来说是政治性和制度性的。它由能够规划、执行和控制长期计划和项目以实现这一目标的机构组成。要将诅咒变成祝福,需要的不仅仅是向众神祈求帮助。它需要深入了解发展理论、国际经验,最重要的是政治意愿和行动。

看看巴西,可以说,目前的欠发达程度并不是自然资源丰富或稀缺造成的。这是因为精英们无能力围绕明确的长期发展计划构建政治联盟,从而使我们摆脱40多年来的近乎停滞。与此同时,贫困、公共不安全、教育和健康质量差、卫生水平低、大城市公共交通每天发生的悲剧以及许多其他问题继续使大多数巴西人口生活在地狱之中。

*塞尔吉奥冈萨加德奥利维拉 他是一名工程师 (UFRJ) 和一名经济学家 (UNISUL).

笔记


[1] 杰弗里·萨克斯和安德鲁·华纳。 自然资源丰富与经济增长。国际发展中心和哈佛大学国际发展研究所,1997

[2] 克里斯塔·布伦施韦勒 (Brunnschweiler) 和欧文·布尔特 (Bulte)。重新审视和修订资源诅咒:一个充满悖论和转移注意力的故事。 环境经济与管理杂志2008。

[3] 达龙·阿西莫格鲁和詹姆斯·罗宾逊。 国家为何失败。爱思唯尔编辑部,里约热内卢,RJ,2012 年。

[4] 理查德·尼尔森。 经济增长的源泉。 UNICAMP 出版社,坎皮纳斯,SP,2006 年。


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