极权国家

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通过 FÁBIO KONDER 比较*

集中营是极权主义的缩影

极权主义国家的灾难性经历及其一系列险恶的恐怖事件从根本上标志着 XNUMX 世纪。 当我们回顾所有这些事件时,我们无法摆脱这个问题:道德堕落的地步是如何发生的?

然而,在测试答案之前,澄清“极权主义国家”。 这种类型的国家与现在和过去的其他类似国家的具体区别是什么。

极权主义的基本特征

1819 年,他在巴黎皇家雅典娜神庙的著名演讲中—— 古代人的自由与现代人的比较 - , - 本杰明·康斯登试图表明,盛行于古典时代的自由概念与现代人对个人自由的感受毫无关系。

他回忆说,在这座古城,只有公民才被认为是自由的,也就是说,那些在议会和其他公共机构中有发言权和投票权的人,可以决定和平与战争、对法律进行投票并审判他们的同胞。 但当时的公民权只不过是一种特权,显然不仅奴隶被排除在外,而且妇女、外国人以及某些城市的商人、工匠和农民也被排除在外。

现在,同样是少数享有完全公民身份并因此认为自己是自由的人,在他们的私人生活领域却严格遵守祖先的习俗,甚至无法梦想在家庭道德问题上有丝毫的创新。宗教,在犯下严重的不虔诚罪行的惩罚下。 此外,在古代,公共当局改变甚至最低限度地改变传统道德规范和宗教礼拜规则是不可想象的,这两者都被认为是由神灵制定的。

相反,随着资产阶级文明的到来,无论是在道德和宗教问题上,还是在商业问题上,参与公共生活都远不如安静地享受私人自治重要。 对于资产阶级的心态来说,最大的滥用不在于剥夺在政治选举中的投票权和被投票权,而在于国家压制甚至简单地限制言论自由,宗教崇拜,或主动业务。 因此,国家与公民社会之间的分离不仅是概念上的,而且是真实的,这种分离在古代世界是完全未知的。

这俩 礼貌 希腊人关于 res publica 罗马时代形成了一个统一的整体,由人民和统治者组成。 事实上,私人领域并不位于一般的“公民社会”中,反对公共权力,而是在家庭中,孤立或与其他家庭联合,形成胞族或库里亚。 正如 Fustel de Coulanges 正确指出的那样,希腊和罗马的所有制度,包括私法制度和政治组织制度,及其原则、规则和用途都来自家庭。 [1].

现在,生活在XNUMX世纪的极权主义经验的独创性在于,它们尖锐地反对现代宪政的自由国家,而不是再现过去的暴政或专制。 事实上,极权国家对古人和现代人的自由都进行了压制。

极权主义的特征是这样一个事实——历史上没有先例——公共权力的作用摧毁了整个民族的精神和制度结构,同时试图从这片被毁坏的土地上重建新的思想和制度.

这就是为什么自 1930 年代以来,不再可能将极权国家与简单的专制国家混为一谈。 据我所知,这种区别是卡尔·洛文斯坦在政治理论中首次提出的,他的著作恰恰是对格图主义者新国家的分析 [2]. 与人民不参与政治权力但私人生活享有一定自主权的专制国家不同,极权国家在所有领域压制个人或群体的自由,正是因为在其安装中,国家与国家之间的区别介于公共和私人领域之间的公民社会消失了。

然而,在这件事上,阻碍的是相同的表达方式——极权国家和威权国家——被意大利法西斯主义和德国纳粹主义交替使用,以描述他们各自的政治制度。 墨索里尼和该政权的官方哲学家乔瓦尼金泰莱用著名的短语为极权主义限定词辩护:“Niente contro lo Stato,niente fuori dello Stato,tutto nello Stato”。 但法西斯意大利始终坚持不触及宗教空间,只是为了避免重新开启与梵蒂冈的政治领土争端,这场争端是在 1870 年皮埃蒙特军队占领罗马时引发的。因此,从这个意义上说,国家法西斯主义并不是极权主义。 至于希特勒主义,它更愿意委婉地描述 帝国 作为一种“专制国家形式” (authoritare Staatsform)。

现在,这两种状态之间的区别是惊人的。 在极权主义的社会环境中,旧的道德准则已经没有立足之地,任何形式的宗教崇拜都没有立足之地。 在道德和宗教被驱逐的空间,从此被认为是一个旋转时代的腐烂残余,意识形态被强制引入,以理性的名义,即对人和世界的教条和包罗万象的解释,为国家永久宣传活动的食品。

代替法律,即一般规则体系,已知和稳定,由主管当局公开,并根据合理的解释过程可预见地应用,人民的身体和灵魂完全服从于老板的人神话化身为无处不在、无所不知、无所见闻、无所不能的超人。

至此,道德和合法性的所有固定和客观标准都被废除了。 每个人能做什么或不能做什么,每时每刻都取决于不同权力机构发出的明示或默示的命令,顺便说一下,这些权力机构的职权范围从未被正式划定,从而造成一种普遍的不确定感。 在这种环境下,从逻辑上来说,即使是模糊地知道是否违反了官方规范,在逻辑上也是不可能的。 因此,在极权主义政权中,个人凝聚的唯一真正因素是恐怖。 出于这个原因,整个国家机器的建立是为了在任何情况下传播在官方或非官方国家机构面前悲惨的无能为力的感觉。

正如汉娜阿伦特指出的那样 [3],通过压制所有个人自治,极权国家同时摧毁了名词本义上的政治共同体:不再有 公共事务, 或人民的共同利益,因此,每个人都注定要生活在完全孤立的状态中,就像原子或单子一样,无法与其他人形成最低限度的联系,即社会细胞的胚胎。 个人不再有任何属于他自己的东西——因为他所有的隐私和亲密关系都被剥夺了——也没有任何东西可以与他人分享。 人类社会因此变成了个体的群体,类似于动物群,即相同生物的聚集体,作为一个整体的组成部分,不能自主地生活和管理自己。

这就是为什么集中营—— 股票 纳粹和 苏联古拉格  ——构成极权国家的一种缩影。 在那里,人类的人格解体达到了顶点,所有的人与人的接触都被压制,不仅与外界,甚至与营地内的个人接触; 不仅衣服和个人财产被剥夺,头发和假牙也被剥夺,简而言之,名字被高度象征性地替换为数字,通常刻在身体上,作为动物所有权的标志。

考虑到极权主义的这些基本特征,它与古代暴政或专制制度(例如斯巴达的政治制度或戴克里先统治下的罗马帝国)的区别就变得很明显了。 在这里,从来没有考虑过破坏祖先的习俗或传统宗教,以引入一种新的社会生活方式。 相反,无论是东西方,古代最专制的政体和政府,在信仰和习俗方面,总是最保守、最传统的。

然而,我赶紧指出,将这些旧模式与当代宗教原教旨主义产生的忏悔国家的新例子等同起来是错误的。 历史不会重演,因为集体记忆和个人记忆一样,不仅仅是对以往经验的复制,而是新经验的不断积累,在不断进化中逐渐融合成一个复杂的整体。 重复过去的精神状态仅仅是病态退化。

正是出于这个原因,宗教原教旨主义的新忏悔国家,如沙阿礼萨巴列维被罢免后的伊朗,无疑是极权主义的。 现代性的精神和制度结构已经渗透到伊朗社会,而摧毁它们的企图,以引入公共和私人生活完全服从古兰经的命令取而代之,正如宗教领袖所解释的那样,是无可争辩的极权主义。

极权主义的孕育

一个问题一直困扰着现代性的历史学家:极权国家是如何产生的? 造成这个怪物的因素是什么,为什么它只发生在 XNUMX 世纪而不是更早的时候?

在她对极权主义起源的基础研究中,汉娜·阿伦特 (Hannah Arendt) 指出反犹太主义和帝国主义是这一现象的根源。 不否认这些运动在 XNUMX 世纪末获得了不同于过去各种反犹太主义和帝国主义事件的特征,但在我看来,这些并不是产生极权主义国家。

我要说的是,现代反犹太主义和帝国主义是建立极权主义的试验场。 现代反犹太主义最引人注目的影响是证明可以激发大众大众进入一种集体恍惚状态,以便通过仪式清除集体替罪羊:犹太人民来清除所有社会弊病。 这导致政治生活的所有原则和规则都被中止,因为不再有任何法律或法院。 至于 XNUMX 世纪最后 XNUMX 年的资本主义帝国主义,它开始显示出对殖民地人民实行社会统治的可能性,同样不受任何法律法规的约束,完全基于军队和警察力量,而这些武装公司没有回应大都市的任何当局。 也就是说,用动物统治代替政治生活。

极权国家的产生,在我看来,有着更深层次的历史原因。 在我看来,它与始于所谓的“中世纪之秋”的伦理世界的瓦解过程密切相关,使用 Huizinga 的表达形象。 在此之前,道德、法律和宗教形成了一个统一的和谐体系来规范人类的生活。

在某个段落中 泰坦 柏拉图,苏格拉底提醒他的对话者,“什么是道德上的美或丑,公平或不公平,虔诚或不虔诚,每个城市都会根据其法律秩序进行判断和制定”(172a)所示。 因此,在这三个规范领域之间,存在也不可能存在任何对立。 对于古人来说,区分合法与合法是不可理解的。 并且,正是出于这个原因,这种针对每个城市的全球道德秩序不能被认为比其他任何秩序更好或更坏:它与人们的生活密切相关,就像一种社会基因组一样。

但是,苏格拉底在对话的同一段中继续说道,当涉及到为一个城市构思和实施有用的政策时——例如,建造商船队,或与另一个城市缔结和平与贸易条约—— ,总是可以判断所采取的措施是对还是错,因为这里我们所处的领域是制造和建造的技术或艺术,而不是道德或社会方式。

现在,这种和谐的规范体系的第一次破裂发生在所谓的欧洲文艺复兴初期,政治领域与普通道德领域的分离,当时捍卫建立统治者特有的道德规范,不同于将适用于被治理的集合。 对前者来说,一切都以“状态原因”: 谋杀、抢劫、不忠于最庄严的承诺、永远的欺骗。 王子, 马基雅维利 (Machiavelli) 的著作,很好地代表了这种掌握精神的新心态的出生证明,尽管最初的反应是愤慨和丑闻。 一个世纪后,霍布斯再次为同一个论点辩护,但现在带着不同的理论包袱。

从 XNUMX 世纪最后 XNUMX 年开始,西方伦理的旧大厦发生了新的断裂。 由于那场“欧洲良心危机”——保罗·哈扎德 (Paul Hazard) 专门讨论该主题的重要著作的书名,宗教信仰与理性脱节。 斯宾诺莎的哲学对这一结果功不可没。 结果,在道德问题上的宗教戒律失去了普遍性的要求,并因此不再支持一般的法律体系。 尽管一些教士组织顽固抵制,但信仰和宗教信仰自由正在一点一点地维护自己。

XNUMX世纪中叶,传统伦理的瓦解仍在继续,大卫·休谟对功利主义原则的肯定,以及其在经济活动领域的应用 国家的财富 亚当·斯密。 从此以后,资产阶级为其竞争和霸道的自私自利找到了合理的理由:每个人在市场的自由舞台上寻求自己的利益,将由于自动因果关系的影响而引发进步整个社会、社区、国家和全球。 这对苏格兰思想家向我们保证一定会实现的结果因此取代了任何抽象的伦理原则。

休谟坚持认为,在人类行为中重要的是,对于行动者和社会的其他组成部分而言,了解由此产生的优势或劣势。 可以看出,一种清晰而精确的道德,远离与实现抽象原则相关的不确定性。 然而,整个问题恰恰是要弄清楚道德优势或劣势应该被理解什么,最重要的是,谁是这种社会核算体系的受益者和伤害者。

卢梭和康德各自以自己的风格和思想方法试图反抗这种分裂趋势,支持人的伦理超越,但徒劳无功。 功利个人主义的种子已经发芽,杂草丛生,硕果累累。 世界已经决定性地进入了资本主义时代,技术规则对道德原则具有不可否认的霸权,个人利益对共同利益具有至高无上的地位。

完成对原始伦理大厦的拆除只剩下最后一步:法律与道德的分离。 所谓的法律实证主义理论负责这一点。 从此以后,任何由主管当局在正常程序结束时颁布的、容易受到国家强制制裁的规范,都被视为法律的组成部分。 按照这种形式主义的观念,不仅压制少数民族或文化的公民身份的规则,而且集中营的规范和种族灭绝的法律措施都是完全合法的。 合法性和合法性之间的区别,或者正义与法律的对立,将成为历史上一长串荒谬争论的一部分,因为法律秩序和道德原则之间将不再有任何逻辑或社会联系。

在我看来,这是极权主义瘟疫的真正病因。 社会有机体的败血症只能因为它发现自己处于极度虚弱的状态而发生。

A 保护自由

XNUMX 世纪下半叶分为两个截然不同的阶段。 其中第一个时期是以冷战为标志的时期,所谓的第三世界国家的非殖民化和发展努力,以及福利国家原则和制度在发达国家的传播。 相反,在第二阶段,我们目睹了资本主义在世界上的主导地位,苏联的解体,随之而来的是其欧洲卫星国的脱离,以及美国作为全球霸权国家的地位得到肯定。

如何定义这种威胁? 它看起来像帝国主义,但与我们过去所了解和分析的不同。

古代帝国主义,其实是建立在对其他民族的领土统治之上,以经济剥削为目的,为金属和宝石的开采,为帝国主义列强的消费市场的扩张,或建立地缘政治安全区。 . 这种形式的帝国主义的负担是对殖民地领土的直接管理。

相反,新帝国主义不是基于领土统治,而是基于对其他国家的经济和金融控制。

我故意用了“控制”, 反对它“统治”。 因此提出的区别类似于在大公司的法律分析中建立的区别,“财产” 资本和控制” 从公司 [4]. 资本家满足于拥有股票,用于出租或在证券市场上投机。 另一方面,企业家虽然往往拥有少数股份,甚至根本不拥有任何股份,但实际上行使着公司治理权和公司资产处分权。

在新帝国主义中,类似地,在受控国家建立了两级政府权力。 “内部”统治者行使直接管理权——就像公司的董事会成员和董事一样——但必须服从从外部管理国家的控制者制定的经济和金融指导方针和政策。 有时,控制者甚至会干涉被控制国家的直接行政管理,将他信任的统治者强加于人,或者罢免那些似乎对他的帝国利益构成威胁的人。

与 Antonio Negri 和 Michael Hardt 所坚持的相反 [5],新帝国主义的权力中心并没有放弃民族国家的政治结构,原因很充分,目前只有主权国家拥有军事权力:有权授权或指挥战争的国际组织,比如像联合国和北约,完全依靠成员国的合作来建设他们的军事力量。

在经济金融领域,民族国家也通过直接或通过对世界贸易组织和国际货币基金组织等国际组织的控制来统治世界。

第二次世界大战后,为维护和平和纠正人民苦难造成的最灾难性影响,在美国的倡议下建造的联合国旧大楼,现在正被同一个美国拆除,因为联合国已成为北美企图在整个地球上孤立地行使帝国权力的明显障碍。

正如我有机会指出的那样 [6], 苏联解体后美国成为世界霸权国的条件,使得在社群主义意义上重组国际关系变得非常困难。 美国批准的最后一个国际人权条约是联合国于1966年批准的关于公民权利和政治权利的公约。 美国国会拒绝批准《经济、社会和文化权利双公约》。

从那时起,美国系统地拒绝服从保护人权的国际规范,认为这意味着对其主权的限制。 1977 年《保护武装冲突受难者日内瓦公约》的 1949 年议定书、1979 年《消除对妇女一切形式歧视公约》、1982 年《海洋法公约》、 1988 年《美洲人权公约》在经济、社会和文化权利领域的附加议定书,以及 1989 年《公民权利和政治权利国际公约第二议定书》,以及 1989 年《儿童权利公约》,以及 1992 年生物多样性公约,以及 1997 年关于禁止使用、储存、生产和转让杀伤人员地雷的渥太华公约 [7], 条约, 所有这些都已经在国际层面生效。 美国还拒绝签署 17 年 1998 月 XNUMX 日在罗马举行的全权代表会议批准的设立国际刑事法院的公约。

因此,美国正在成为国际层面上的非法国家。 因此,为了避免极权主义祸害的复活,世界的重组显然涉及国际政治和经济结构的制度,以限制大国的主权,首先是美国。 这是下一代的伟大任务。 最终,人类尊严的维护将取决于这项艰巨任务的成功,因为人类是世界上唯一能够去爱、发现真理和创造美的存在。

* Fabio Konder 比较 圣保罗大学法学院名誉教授,科英布拉大学名誉博士。

最初发布在门户网站上 阿尔泰彭萨门托 IMS

笔记


[1] 古城。 吨Fernando de Aguiar 翻译。 圣保罗:Martins Fontes,1998,p。 4.

[2] 巴尔加斯统治下的巴西。 纽约:MacMillan 公司,1942 年,结论,p。 369 和不锈钢。

[3] 极权主义的起源。 圣地亚哥/纽约/伦敦:收获之书,Harcourt Brace & Company,新版,p. 290 和不锈钢。

[4] 我在专着中广泛讨论了这个主题 公司的控制权。 里约热内卢:福伦塞,1983 年。

[5] 安东尼奥·内格里和迈克尔·哈特, 帝国。 哈佛大学出版社,2000,

[6] 人权的历史肯定。 圣保罗:Saraiva,2001 年,结语。

[7] 公约于1日生效o 1999 年 1998 月。根据 110 年联合国人类发展报告,超过 68 亿个现役地雷分布在 2 个国家,世界各地储存了同等数量的地雷。 每个月,超过 XNUMX 人因地雷爆炸而丧生或致残。

 

 

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